Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Нормативную правовую основу разработки программы повышения квалификации - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - программа) составляют:

- Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.) (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 1 июля 2020 г.);

- Федеральный закон РФ от 29.12.2012 г. № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями);

- Федеральный закон РФ от 7.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями);

- Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ (с изменениями и дополнениями);

- Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ (с изменениями и дополнениями).

Данная программа предназначена для:

- руководителей организаций (филиалов);

- главных бухгалтеров (бухгалтеров) организаций (филиалов), либо сотрудников, осуществляющих функции по ведению бухгалтерского учёта;

- руководителей юридических подразделений организаций (филиалов) либо юристов организаций;

- заместителей руководителей организаций (филиалов), в соответствии с должностными обязанностями курирующими вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- специальных должностных лиц (СДЛ) организаций (филиалов), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- сотрудников служб внутреннего контроля организаций (филиалов), при наличии;

- иных сотрудников организаций (филиалов) по усмотрению руководителей организаций и с учётом особенностей деятельности организаций (филиалов) и их клиентов.

С целью овладения указанным видом профессиональной деятельности и соответствующими профессиональными компетенциями обучающийся в ходе освоения программы должен:

- использовать нормативные правовые акты, нормативно-методические документы по обеспечению информационной безопасности в области противодействия отмывания доходов и финансированию терроризма, программно-аппаратными средствами, инженерно-техническими средствами, и другими доступными средствами;

- самостоятельно ориентироваться в организационно-правовой системе противодействия легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма;

- использовать специализированное программное обеспечение финансового мониторинга предприятия;

- осуществлять анализ информации экономико-правового характера для противодействия негативным процессам, подрывающим экономическую безопасность России;

иметь практический опыт:

- использования международных стандартов ПОД/ФТ;

- применения норм законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов и правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- изучения и идентификации клиентов организации в целях ПОД/ФТ, в том числе осуществление сбора дополнительной информации (сбор сведений о возможных фактах ПОД/ФТ путём мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», получения информации в рамках сотрудничества участников профессиональных

объединений);

- работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

- анализа финансовых операций (сделок) организации и клиентов организации в целях выявления их связи с ПОД/ФТ (выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ / необычных (сомнительных) операций);

- оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с ПОД/ФТ;

разработки модели по автоматизации процессов:

- проверки клиентов на принадлежность к перечню организаций и физических лиц, в отношении

которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и

автоматизации процесса заполнения анкет клиентов на базе имеющихся информационных

ресурсов;

- выявления отдельных операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных

(сомнительных) операций;

- подготовки и представления в установленном порядке информации по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о необычных (сомнительных) операциях (внутренних сообщений и формализованных электронных сообщений (ФЭС));

- организации делового общения в коллективе или команде;

- использование приёмов саморегуляции поведения в процессе межличностного общения;

уметь:

- использовать законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- осуществлять мониторинг финансово-хозяйственной деятельности клиентов для выявления необычной / подозрительной деятельности в целях ОД/ФТ;

- анализировать информацию и выявлять операции (сделки), подлежащие контролю в целях ПОД/ФТ;

- осуществлять подготовку и направление материалов о выявлении операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ и иной информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

- применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ;

- использовать специализированные программные продукты;

- находить решение профессиональных проблем;

знать:

- международные стандарты и институциональные основы международной системы ПОД/ФТ;

- законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в том числе программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;

- типологии и схемы отмывания денег;

- признаки операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ, критерии выявления и признаки необычных сделок, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма, организационные меры по защите информации;

- программы осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

- структуру государственных органов Российской Федерации, осуществляющих регулирование в сфере ПОД/ФТ, их правовой статус и полномочия, компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ;

- требования к оформлению документов и порядок работы с конфиденциальной информацией;

- порядок предоставления информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

- программные продукты для предоставления информации в Росфинмониторинг, в том числе и порядок их сертификации;

- порядок оформления эксплуатационной документации, регламентов;

- ведение протоколов и журналов учёта при осуществлении мониторинга и аудита систем защиты информации;

- организационные меры по защите информации;

- понятие, структуру, функции, этапы, виды общения, информирование персонала о правилах эксплуатации техники и приёмы общения, инструктажи пользователей.

Содержание программы представлено: пояснительной запиской, планируемыми результатами освоения программы, учебным планом, рабочей программой, учебно-методическими материалами, перечнем вопросов по проверке знаний, обеспечивающими реализацию программы.

Целью профессиональной переподготовки является получение новых знаний, умений и навыков, для обеспечения эффективного функционирования организации и достижения целей организации.

Обновление нормативно-технических документов требует обновления программы в соответствии с этими документами. Поэтому в программу могут вноситься изменения и дополнения.

Продолжительность обучения – 40 ак. часов.

Форма обучения: очная, очно-заочная, дистанционная с применением электронного и компьютерного обучения, системы «ОЛИМПОКС», сети интернет.

По окончании обучения проводится проверка знаний – экзамен в форме компьютерного тестирования. Слушателям, успешно сдавшим экзамен, выдаются документы о повышении квалификации, установленного образца.

Учебный план – Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом